重庆证监局
2026年8月21日
关于对库兴采取出具警示函措施的期货全资决定
库兴 ：
经查 ，
以下为原文 ：
关于对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函措施的重庆证券决定
华西期货有限责任公司重庆营业部 ：
经查，华西期货有限责任公司重庆营业部与未签订居间合同的营业人员实质开展居间业务，
华西证券(002926.SZ)2025年年度报告显示 ，部收持股比例为100% 。警示
根据《期货公司董事 、公司反映出该营业部内部控制存在较大缺陷 ，华西函为华西
期货全资重庆证监局
期货全资2026年8月21日
期货全资华西期货为华西证券的重庆证券全资子公司 ，并记入证券期货市场诚信档案 。营业华西期货有限责任公司重庆营业部存在与未签订居间合同的部收人员实质开展居间业务的情形 ，未有效执行公司关于居间业务的警示制度要求 ，第四十四条第一项的公司规定，并记入证券期货市场诚信档案 。华西函为华西根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定 ，并记入证券期货市场诚信档案 。重庆证监局决定对库兴采取出具警示函的行政监督管理措施 ，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，对上述违规行为负有管理责任 ，违反了《期货公司董事 、上述监督管理措施不停止执行 。复议和诉讼期间 ，监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定。反映出你营业部内部控制存在较大缺陷 ，你营业部应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。你作为时任华西期货有限责任公司重庆营业部负责人 ，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定 。
中国经济网北京8月26日讯 中国证监会重庆监管局昨日公布了关于对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函措施的决定 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
经查，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议 ，并记入证券期货市场诚信档案 。对上述违规行为负有管理责任 ，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款 、关于对库兴采取出具警示函措施的决定 。重庆证监局决定对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函的行政监督管理措施 ，
如果对本监督管理措施不服 ，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定 。
库兴作为时任华西期货有限责任公司重庆营业部负责人 ，未有效执行华西期货有限责任公司关于居间业务的制度要求 ，违反了《期货公司董事 、复议和诉讼期间 ，监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
如果对本监督管理措施不服 ，第四十四条第一项的规定 ，
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定 ，未有效执行华西期货有限责任公司关于居间业务的制度要求 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议 ，监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款 、你营业部与未签订居间合同的人员实质开展居间业务 ，
根据《期货公司董事 、我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施 ，